【経済】野村証券、罰金1億ドルの支払いに同意…米証取委が証券法違反で告発
※2022/09/28 11:06
米証券取引委員会(SEC)と商品先物取引委員会(CFTC)は27日、取引記録を適切に保存しなかったとして、野村証券の米国法人を告発したと発表した。連邦証券法違反などの疑いで、野村は罰金計1億ドル(約140億円)の支払いに同意した。発表によると、野村は少なくとも2018年1月～21年9月、従業員がスマートフォンの対話アプリを通じて、投資家と連絡を取り、情報を適切に記録しなかった。
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